Agentes de Bolsa

Boletín Bursatil

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El representante de una sociedad agente de bolsa es la persona natural que, debidamente autorizada por la CONASEV, actúa en nombre de ésta en los actos relacionados al ejercicio de sus funciones.





FUNCIONES DE LOS REPRESENTANTES


Las funciones que una sociedad agente de bolsa realiza a través de sus representantes son:

a) Comprar y vender valores por cuenta de terceros y también por cuenta propia en los mecanismos centralizados o fuera de ellos;

b) Prestar asesoría en materia de valores y operaciones de bolsa, así como brindar a sus clientes un sistema de información y de procesamiento de datos;

c) Colocar en el mercado nacional o internacional, valores con o sin garantía total o parcial de su colocación, dentro de los plazos y con sujeción a las condiciones pactadas;

d) Colocar en el país valores emitidos en el extranjero;

e) Suscribir transitoriamente parte o la totalidad de emisiones primarias de valores así como adquirir transitoriamente valores para su posterior colocación en el público;

f) Promover el lanzamiento de valores públicos y privados y facilitar su colocación, pudiendo estabilizar temporalmente sus precios o favorecer las condiciones de liquidez de tales valores, siempre que medie acuerdo previo con el emisor u ofertante y sujeto a las disposiciones que dicte CONASEV;

g) Actuar como representante de los obligacionistas;

h) Colocar en el mercado las obligaciones que emitan, aplicando los recursos que así obtengan a las actividades que les son propias;

i) Prestar servicios de administración de cartera;

k) Brindar servicios de custodia de valores;

p) Realizar operaciones en el mercado internacional con instrumentos de deuda pública externa del país por cuenta propia o de sus comitentes;

q) Realizar préstamos de valores y operaciones de reporte con arreglo a las disposiciones de carácter general que dicte CONASEV;

s) Realizar operaciones de futuros, opciones y demás derivados, con arreglo a las disposiciones de carácter general que dicte CONASEV;

t) Efectuar todas las demás operaciones y servicios que sean compatibles con la actividad de intermediación en el mercado de valores y que previamente y de manera general autorice CONASEV.

REQUISITOS PARA SER REPRESENTANTES DE AGENTES DE BOLSA

Por cada persona que actuará como Representante, el Agente debe presentar a la CONASEV la solicitud de autorización correspondiente y adjuntar la siguiente información:

1.   Declaración Jurada de la persona en la que especifique lo siguiente:

    1. Tener conocimiento de las funciones, obligaciones, y responsabilidades que asumirá al ser autorizado y mantenerse como Representante del Agente.

    2. Domicilio Personal

    3. No estar incurso (a) en los impedimentos señalados en el Anexo 1 del Reglamento de Intermediación.

    4. Compromiso de informar a CONASEV sobre cualquier modificación que se produzca en esta declaración.

2.  Currículum Vitae y documentación que acredite que la persona cuenta con estudios superiores vinculados al mercado financiero o con experiencia en la ejecución de trabajos afines por un plazo mayor a los tres (03) años.

3. Indicar las funciones que desempeñará como representante del Agente, con especificación de las actividades que en el proceso de intermediación desarrollará.

     Especificar la dirección de la oficina del Agente en la que la persona ejercerá sus funciones como Representante.
VIGENCIA DE LA AUTORIZACION DE REPRESENTANTE
  • La suspensión, cancelación o revocación de la autorización de funcionamiento de un agente, automáticamente suspende o revoca, según sea el caso, la autorización de sus respectivos Representantes.

  • La desaprobación de la evaluación anual que realice el agente a sus representantes conlleva la cancelación automática de su autorización como tales y la exclusión del registro.

  • La finalización de la relación contractual entre el Representante y el agente, conlleva a la cancelación de la autorización del representante, y debe ser comunicada a CONASEV por el Agente, dentro de los (03) días de producida, así como a la Bolsa de Valores de Lima.

  • Cuando CONASEV inhabilite al representante de un Agente.

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