REGISTRO DE SANCIONES
 
Registro de Sanciones

Este registro contiene las sanciones administrativas que la SMV aplica a las Sociedades Agentes de Bolsa, sus apoderados, operadores y demás representantes (artículo 147 de la Ley del Mercado de Valores), así como las sanciones que aplique la Dirección de Mercado de la Bolsa de Valores de Lima.
Las medidas disciplinarias impuestas con anterioridad al año 2014 podrán consultarse en la página web de la SMV www.smv.gob.pe
 
 
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Fecha Norma Denominación Social Sumilla Documento
24/11/2015 RSA N° 027-2015-SMV/10 MAGOT SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A.C. Se sanciona a Magot Sociedad Agente de Bolsa S.A.C. con amonestación por haber incurrido en una infracción grave tipificada en el Anexo I, numeral 2, inciso 2.12, del Reglamento de Sanciones por presentar a la SMV información financiera sin observar las Normas Internacionales de Contabilidad; asimismo, archivar el cargo referido a la infracción tipificada en el Anexo X, numeral 1, inciso 1.18 del Reglamento de Sanciones. Documento
14/07/2015 RSA N° 020-2015-SMV/10 SEMINARIO y Cia. Sociedad Agente de Bolsa S.A. Se sanciona a Seminario y Cía. Sociedad Agente de Bolsa S.A., con multa de veintiséis (26) UIT, equivalente a S/. 94 900,00 (Noventa y cuatro mil novecientos y 00/100 Nuevos Soles) por haber incurrido en una (01) infracción de naturaleza muy grave tipificada en el Anexo X, numeral 1, inciso 1.1, en una (01) infracción de naturaleza muy grave tipificada en el Anexo X, numeral 1, inciso 1.18, en una (01) infracción de naturaleza grave tipificada en el Anexo X, numeral 2, inciso 2.16 y por una (01) infracción de naturaleza leve tipificada en el Anexo X, numeral 3, inciso 3.10 Reglamento de Sanciones, por constituir depósitos overnight con fondos de sus clientes, sin contar con la autorización expresa de los mismos, porque uno de sus representantes realizó operaciones por cuenta propia sin con Documento
06/07/2015 RSA N° 017-2015-SMV/10 GRUPO CORIL Sociedad Agente de Bolsa S.A. Se sanciona a Grupo Coril Sociedad Agente de Bolsa S.A., con multa de tres (03) UIT ascendente a S/. 10 950,00 (Diez Mil Novecientos Cincuenta y 00/100 Nuevos Soles) por haber incurrido en una (01) infracción de naturaleza muy grave tipificada en el Anexo X, numeral 1, inciso 1.7, en una (01) infracción de naturaleza grave tipificada en el Anexo X, numeral 2, inciso 2.16 numeral 2 y por una (01) infracción de naturaleza leve tipificada en el Anexo X, numeral 3, inciso 3.14 del Reglamento de Sanciones, por mantener en el cargo de Funcionario de Control Interno a un funcionario que de manera simultánea ejerció también el cargo de Asesor Legal (Asistente); por no contar el Manual del Sistema de Control Interno con una sección separada específica correspondiente a las operaciones en el mercad Documento
30/12/2014 RSA N° 041-2014-SMV/10 INVERSION Y DESARROLLO Sociedad Agente de Bolsa S.A.C. Se sanciona a Inversión y Desarrollo Sociedad Agente de Bolsa S.A.C. con multa de 4.488 UIT equivalentes a S/. 16 605,60 (Dieciseis Mil Seiscientos Cinco y 60/100 Nuevos Soles) por haber incurrido en una infracción de naturaleza leve tipificada en el Anexo I, numeral 3, inciso 3.1 del Reglamento de Sanciones al haber presentado información periódica fuera del plazo establecido por el Reglamento de Agentes de Intermediación, aprobado por Resolución CONASEV N° 045-2006-EF/94.10. Documento
30/12/2014 RSA N° 044-2014-SMV/10 INTERCAPITAL Sociedad Agente de Bolsa S.A. Se sanciona a Intercapital ex SAB con multa de 8 UIT equivalente a S/. 29 200.00 por haber incurrido en dos infracciones de naturaleza leve tipificadas en el inciso 3.1, numeral 3, anexo I del Reglamento de Sanciones, al no haber presentado información periódica conforme lo establecido por el Reglamento de Agentes de Intermediación. Documento
23/12/2014 RSA N° 038-2014-SMV/10 GRUPO CORIL Sociedad Agente de Bolsa S.A. Se sanciona a Grupo Coril Sociedad Agente de Bolsa S.A. con multa de 3.2 UIT, ascendente a S/. 11 840,00 (Once Mil Ochocientos Cuarenta y 00/100 Nuevos Soles) y una amonestación por haber incurrido en infracción de naturaleza leve tipificada en el Anexo I, numeral 3, inciso 3.1 del Reglamento de Sanciones al haber presentado información periódica fuera del plazo establecido por el Reglamento de Agentes de Intermediación, aprobado por Resolución CONASEV N° 045-2006-EF/94.10. Documento
14/11/2014 RSA N° 029-2014-SMV/10 SEMINARIO y Cia. Sociedad Agente de Bolsa S.A. Sanciona a Seminario y Cía. Sociedad Agente de Bolsa S.A. con multa ascendente a 4.998 UIT equivalente a S/. 18 492,60 (Dieciocho mil cuatrocientos noventa y dos y 60/100 Nuevos Soles) por haber incurrido en una infracción de naturaleza leve tipificada en el Anexo I, numeral 3, inciso 3.1 del Reglamento de Sanciones al haber presentado información periódica fuera del plazo establecido por el Reglamento de Agentes de Intermediación, aprobado por Resolución CONASEV N° 045-2006-EF/94.10 Documento
14/11/2014 RSA N° 031-2014-SMV/10 SCOTIA Sociedad Agente de Bolsa S.A. Se sanciona a Scotia Sociedad Agente de Bolsa S.A. con multa de 3,264 UIT equivalente a S/. 12 076,80 (Doce mil setenta y seis con 80/100 Nuevos Soles) y dos amonestaciones, por haber incurrido en tres infracciones de naturaleza leve tipificadas en el Anexo I, numeral 3, inciso 3.1 del Reglamento de Sanciones al haber presentado información periódica fuera del plazo establecido por el Reglamento de Agentes de Intermediación, aprobado por Resolución CONASEV N° 045-2006-EF/94.10. Documento
14/11/2014 RSA N° 032-2014-SMV/10 LARRAIN VIAL SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A Se sanciona a Larraín Vial Sociedad Agente de Bolsa S.A. con amonestación por haber incurrido en una infracción de naturaleza leve tipificada en el Anexo I, numeral 3, inciso 3.1 del Reglamento de Sanciones al haber presentado información periódica fuera del plazo establecido por el Reglamento de Agentes de Intermediación, aprobado por Resolución CONASEV N° 045-2006-EF/94.10. Documento
14/11/2014 RSA N° 030-2014-SMV/10 CREDICORP CAPITAL Sociedad Agente de Bolsa S.A. Se sanciona a Credicorp Capital Sociedad Agente de Bolsa S.A. con multa de 2.091 UIT equivalente a S/. 7 736,70 (Siete Mil setecientos treinta y seis y 70/100 Nuevos Soles), por haber incurrido en una infracción de naturaleza leve tipificada en el Anexo I, numera 3, inciso 3.1 del Reglamento de Sanciones al haber presentado información periódica fuera del plazo establecido por el Reglamento de Agentes de Intermediación, aprobado por Resolución CONASEV N° 045-2006-EF/94.10 Documento
13/11/2014 RSA N° 028-2014-SMV/10 KALLPA SECURITIES Sociedad Agente de Bolsa S.A. Se sanciona a Kallpa Securities Sociedad Agente de Bolsa S.A. con amonestación por haber incurrido en una infracción de naturaleza leve tipificada en el Anexo I, numeral 3, inciso 3.1 del Reglamento de Sanciones al haber presentado información periódica fuera del plazo establecido por el Reglamento de Agentes de Intermediación, aprobado por Resolución CONASEV N° 045-2006-EF/94.10 Documento
13/11/2014 RSA N° 027-2014-SMV/10 COMPASS GROUP Sociedad Agente de Bolsa S.A. Se sanciona a Compass Group Sociedad Agente de Bolsa S.A. con amonestación por haber incurrido en una infracción de naturaleza leve tipificada en el Anexo I, numeral 3, inciso 3.1 del Reglamento de Sanciones al haber presentado información periódica fuera del plazo establecido por el Reglamento de Agentes de Intermediación, aprobado por Resolución CONASEV N° 045-2006-EF/94.10.- Documento
13/11/2014 RSA N° 026-2014-SMV/10 CITICORP PERU S.A. Sociedad Agente de Bolsa Se sanciona a Citicorp Perú S.A. Sociedad Agente de Bolsa con multa ascendente a 2.091 UIT equivalente a S/. 7 736,70 (Siete mil setecientos treinta y seis y 70/100 Nuevos Soles) por haber incurrido en una infracción de naturaleza leve tipificada en el Anexo I, numeral 3, inciso 3.1 del Reglamento de Sanciones al haber presentado información periódica fuera del plazo establecido por el Reglamento de Agentes de Intermediación, aprobado por Resolución CONASEV N° 045-2006-EF/94.10. Documento
07/11/2014 RSA N° 022-2014-SMV/10 PUENTE SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A. Se sanciona a Puente Hnos. Sociedad Agente de Bolsa S.A. con una amonestación por haber incurrido en una (01) infracción de naturaleza leve tipificada en el Anexo I, numeral 3, inciso 3.1 del Reglamento de Sanciones al haber presentado información periódica fuera del plazo establecido por el Reglamento de Agentes de Intermediación, así como por la Resolución CONASEV N° 102-2010-EF/94.10. Documento
07/11/2014 RSA N° 023-2014-SMV/10 GRUPO PRIVADO DE INVERSIONES - VALORES S.A. SAB (SUSPENDIDA) Se sanciona a Grupo Privado de Inversiones - Valores S.A. Sociedad Agente de Bolsa S.A. con multa de 3.2 UIT, ascendente a S/. 11 840,00 (Once Mil Ochocientos Cuarenta y 00/100 Nuevos Soles) por haber incurrido en una infracción de naturaleza leve tipificada en el Anexo I, numeral 3, inciso 3.1 del Reglamento de Sanciones al haber presentado información periódica fuera del plazo establecido por el Reglamento de Agentes de Intermediación, aprobado por Resolución CONASEV N° 045-2006-EF/94.10 Documento
05/11/2014 RSA N° 021-2014-SMV/10 DIVISO BOLSA SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A. Se sanciona a Diviso Bolsa Sociedad Agente de Bolsa S.A. con multa de 04 UIT ascendente a S/. 14 400,00 (Catorce Mil Cuatrocientos y 00/100 Nuevos Soles) por haber incurrido en dos (02) infracciones de naturaleza grave tipificadas en el Anexo X, numeral 2, incisos 2.20 y 2.22 del Reglamento de Sanciones por no contar con cuentas de intermediación conforme a las condiciones requeridad por la normativa o darles un uso distinto al que corresponde; y, no proporcionar a la SMV la información sobre los márgenes y condiciones de liquidez y solvencia patrimonial, de acuerdo a lo establecido en la normativa. Documento
28/10/2014 RSA N° 019-2014-SMV/10 LARRAIN VIAL SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A Se sanciona a Larrain Vial Sociedad Agente de Bolsa S.A. con una multa de tres (03) UIT ascendente a S/.10950,00 (Diez Mil Novecientos Cincuenta y 00/100 Nuevos Soles) por haber incurrido en una infracción tipificada en el inciso 1.14 del numeral 1, del Anexo XIX del Reglamento de Sanciones al transgredir disposiciones de las Normas para la Prevención del Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo. Documento
28/10/2014 RSA N° 020-2014-SMV/10 BTG PACTUAL PERU S.A. SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA Se sanciona a BTG Pactual Perú S.A. Sociedad Agente de Bolsa con multa ascendente a 2,50 UIT equivalente a S/. 9 125,00 (Nueve Mil ciento veinticinco y 00/100 Nuevos Soles) por haber incurrido en una infracción de naturaleza leve tipificada en el Anexo I, numeral 3, inciso 3.1 del Reglamento de Sanciones al haber presentado información periódica fuera del plazo establecido por el Reglamento de Agentes de Intermediación, aprobado por Resolución CONASEV N° 045-2006-EF/94.10 Documento
07/07/2014 RSA N° 018-2014-SMV/10 MAGOT SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A.C. Se sanciona a Juan Magot y Asociados, Sociedad Anónima, Sociedad Agente de Bolsa S.A.C., con muta de ocho (08) UIT equivalente a Veintisiete Mil Doscientos y oo/100 Nuevos Soles (S/. 27 200,00) por haber incurrido en una (01) infracción de naturaleza grave tipificada en el Anexo X, numeral 2, inciso 2.10 y una (01) infracción de naturaleza leve tipificada en el Anexo X, numeral 3, inciso 3.9 del Reglamento de Sanciones, por no remitir estados de cuenta mensuales a sus comitentes; y por no comunicar oportunamente a la SMV la apertura y cierre de oficinas. Documento
20/06/2014 RSA N° 016-2014-SMV/10 GRUPO PRIVADO DE INVERSIONES - VALORES S.A. SAB (SUSPENDIDA) Se sanciona a Grupo Privado de Inversiones - Valores, Sociedad Anónima, Sociedad Agente de Bolsa, con multa de cuatro (4) UIT equivalente a Catorce Mil Cuatrocientos y 00/100 Nuevos Soles (S/. 14 400,00) por haber incurrido en dos (02) infracciones de naturaleza muy grave y tres (03) infracciones de naturaleza grave tipificadas en el Anexo X, numerales 1, incisos 1.18 y 1.19 y numeral 2 incisos 2.16 y 2.19 del Reglamento de Sanciones por haber trasgredido diversas disposiciones del Reglamento de Agentes de Intermediación referidas al cálculo del ILCE, celebración de contratos con intermediarios extranjeros, registro de control de cuentas globales y requerimientos mínimos de los manuales del sistema de control interno Documento
19/05/2014 RSA N° 012-2014-SMV/10 CREDICORP CAPITAL Sociedad Agente de Bolsa S.A. Se sanciona a Credicorp Capital Sociedad Agente de Bolsa S.A. con amonestaciòn por haber incurrido en tres (3) infracciones de naturaleza grave y cuatro (4) de naturaleza leve tipificadas en el Anexo X, numeral 2, incisos 2.14, 2.16 y numeral 3 incisos 3.4, 3.10, 314 del Reglamento de Sanciones por haber transgredido diversas disposiciones del Reglamento de Agentes de Intermediación referidas a la identificaciòn y registro de clientes, recepción de ordenes, sistema de control interno, hechos relevantes, manuales y por no cumplir por presentar la documentaciòn requerida a intermediarios extranjeros establecida y su polìtica de clientes. Documento
09/04/2014 RSA N° 007-2014-SMV/10 MAGOT SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A.C. Se sanciona a Magot Sociedad Agente de Bolsa S.A. con multa de 01 UIT ascendente a S/- 3.650.00 por haber incurrido en una infracción de naturaleza muy grave tipificada en el anexo X, numeral 1, inciso 1.10 del Reglamento de Sanciones por no contar con un capital social igual o superior al importe del capital mínimo, de acuerdo a lo que establece la normativa. Documento
11/03/2014 RSA N° 010-2014-SMV/10 MAGOT SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A.C. Se sanciona a Magot Sociedad Agente de Bolsa SAC, con multa de una UIT ascendente a S/. 3,650 por haber incurrido en una infracción leve tipificada en el anexo X, numeral 3, inciso 3.9 del Reglamento de Sanciones al no haber comunicado a la SMV con una anticipación no menor a veinte (20) días, la decisión del abrir nuevas oficinas o el cierre de las que se encuentren en funcionamiento Documento